吉林省股权基金投资有限公司

各商业银行：

为做好吉林省产业投资引导基金（以下简称“引导基金”）及与社会资本合作设立私募投资基金（以下简称“子基金”）的资金托管工作，根据省政府办公厅印发的《吉林省产业投资引导基金管理暂行办法》（吉政办发﹝2019﹞20号）规定，结合基金托管实际需要，现就补充公开遴选引导基金及子基金托管银行（以下简称“托管银行”）有关工作公告如下：

一、有关情况

引导基金是由省政府出资设立，并由吉林省股权基金投资有限公司（以下简称“引导基金公司”）按市场化方式运作的基金，通过发挥财政资金的杠杆效应，引导社会资本投资于我省战略性新兴产业和省政府鼓励重点发展的产业，推进全省经济结构调整和产业升级。

为充分调动各商业银行金融机构为我省引入基金管理机构的积极性，合理利用商业银行的业务资源优势，提高托管银行服务质量，在现有托管银行的基础上，补充公开遴选引导基金及子基金托管银行。

    二、托管银行的选择及主要服务

（一）托管银行的选择。

按照产业投资引导基金的管理要求，由引导基金公司通过公开遴选方式确定符合条件的商业银行作为引导基金及子基金托管备选银行。

（二）托管银行主要服务内容。

托管银行负责基金资产保管、资金拨付和结算等日常工作，并按照合同协议约定对投资活动进行动态监管，定期提交托管报告，重点保障基金的安全，提供优质高效的托管服务和增值服务，对闲置间歇资金提供合理的理财方案，接受引导基金公司对托管服务的监督和考核。

    三、托管银行的申请资格

申请托管银行应同时满足以下条件：

（一）成立时间在5年以上的全国性国有或股份制商业银行，并在吉林省有分支机构，与我省有良好的合作基础。

（二）具有国务院证券监督管理机构（证监会）和国务院银行业监督管理机构（银保监会）核准的基金托管资格。

（三）具有财政专项资金、政府投资引导基金、私募股权投资基金或其他基金资产的托管经验。

（四）具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统。

（五）有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度。

（六）为引导基金及子基金托管账户的闲置间歇资金提供保证本金的合理理财方案。

（七）承诺不收取基金托管费。

（八）最近3年无重大违法违规记录。

（九）符合国家行业监管的其他规定。

符合上述条件并有申报意向的银行，应由省级分行（或总行）提交申请。

四、托管银行的申请材料

申请银行须提供以下材料，并按照顺序编排目录和页码装订成册，加盖企业印章，装于档案袋内提交，档案封皮注明单位名称、联系人、联系方式。

（一）申请报告。申请报告中应包括但不限于以下内容：申请银行的基本情况、主要业务特色和专长、托管经验、托管基本服务和增值服务、财务状况、营业网点建设情况、存款利率报价等评审指标所列内容（详见附件1），并提供相应的支持性证明材料。其中，定量指标还应填报《托管银行评审定量指标表》（详见附件2）。

（二）中介机构出具审计意见的最近年度企业财务报表（1份原件，其余可为复印件并加盖申请单位公章）。

（三）经国务院证券监督管理机构（证监会）和国务院银行业监督管理机构（银保监会）核准的基金托管资格证书（复印件并加盖申请单位公章）。

（四）托管部门设立证明文件（复印件并加盖申请单位公章）。

（五）针对私募股权基金的托管业务流程及内部控制制度（或方案）。

（六）在吉林省内机构私募股权投资托管经验案例介绍。

（七）最近3年无重大过失及受行政主管机关或司法机关处罚的证明文件或声明（1份原件，其余可为复印件并加盖申请单位公章）。

（八）其他为说明（或证明）上述内容所提供的材料。

    五、托管银行的申请及遴选程序

（一）申请材料提交时限

符合条件并有申报意向的银行，请于3月4日16：30前将密封的申请材料（电子版光盘和纸质版一式十份）提交至吉林省股权基金投资有限公司计划财务部（地址：长春市南关区文昌路文昌国际大厦16楼1607室）。申请截止后，未提交材料的银行视为放弃申报，不再受理。

（二）托管银行的遴选程序

引导基金公司组织邀请有关方面专家和代表组成评委会，进行托管银行的公开遴选。具体程序：

1、申请银行代表作简要陈述（不超过15分钟）。

2、专家评委提问、问询。

3、专家评委打分。

（三）遴选结果的产生

评审得分60分以上的银行，确定为引导基金及子基金托管备选银行。

（四）其他事宜

1、申请银行代表对提交的材料中使用复印件的说明（或证明）材料，应在公开遴选陈述时携带原件，以便于当场验证核实。

2、申请银行应对所提交的材料、数据的真实性负责。引导基金公司认为有必要，可采取适当方式对被选定的托管候选银行提交材料的真实性进行验证核实。遴选结果在引导基金公司门户网站上公示3天。引导基金公司如发现申请银行提交虚假材料、数据或证明文件，取消本次遴选资格。

3、申请银行在申报材料中承诺提供的服务不得违反法律法规和政策规定。

4、本次遴选不接受联合体申请。

5、为保证本次遴选客观公正、程序规范，遴选过程进行全程录音、录像存档备查。

联系人及联系电话：刘晓刚  85578021

  姜作文  85578022                              

附件：1、托管银行评审材料清单

2、托管银行评审定量指标表

   吉林省股权基金投资有限公司

                            2022年2月22日      

附件1

托管银行评审材料清单

一、托管经验

（一）截止2020年末托管资产规模

（二）截止2020年末托管业务种类

（三）截止2020年末私募股权投资托管资产规模

（四）私募股权基金托管业务经验事例介绍

（五）从事产业投资基金托管业务时间

二、托管基本服务

（一）保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统建设情况

（二）托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度

（三）托管业务关键岗位职责及考核办法

三、托管增值服务

（一）产业、创业投资企业及产业、创业企业（项目）对接、推荐服务（如直接融资及信贷支持等）

（二）产业、创业投资企业及产业、创业企业（项目）提供融资支持服务（如直接融资及信贷支持等）

（三）投资退出服务介绍

四、财务状况

（一）2020年末净资产

（二）2020年贷款规模及比上年增长情况

（三）2020年存款规模及比上年增长情况

五、营业网点建设情况

分行、支行及营业网点在省内中心城市、县城（含县级市）的覆盖率，省内营业网点总个数

六、托管账户闲置间歇资金存款年利率报价

附件2：托管银行评审定量指标表.xlsx